上海市教育委员会


上海市中等职业学校专业设置管理办法


市教委关于印发《上海市中等职业学校专业设置管理办法》（修订）的通知

各区县教育局、浦东新区社会发展局，各委、局、控股（集团）公司教育处：

　　根据《中华人民共和国行政许可法》和《中华人民共和国民办教育促进法》的精神，我委修订了《上海市中等职业学校专业设置管理办法》（沪教委职成[2002]32号文的附件1）。现将修订后的《上海市中等职业学校专业设置管理办法》（修订）（下简称《办法》）印发给你们，请遵照执行。《上海市教育委员会关于印发〈上海市中等职业学校专业设置管理办法〉和〈上海市中等职业学校试办专业目录〉的通知》（沪教委职成[2002]32号）中的附件1（《上海市中等职业学校专业设置管理办法》），以及附件3（《上海市中等职业学校专业（专门化）申报表》）停止执行。

　　从2005年秋季新学年起，新专业（专门化）设置都改为学校面向市场依法自主设置专业的备案制。我委将加强对专业设置的宏观管理、指导与服务。

　　各学校的主管单位必须加强对所属学校专业设置和建设的统筹、指导和管理，积极认真地组织好《办法》的实施工作，引导学校根据经济建设和社会发展需要科学、规范地设置新专业（专门化），不断提升专业教学质量。各学校应以教育部《中等职业学校专业目录》和《上海市中等职业学校试办专业目录》为依据设置新专业，并按备案的专业（专门化）名称招生，学校原设专业（专门化）一般应按2001年调整后的专业（专门化）名称设置并招生；要认真做好新专业（专门化）设置的人才需求调研和可行性论证，落实必备的师资力量，配置实验、实训和实习所需的设施设备，避免盲目设置新专业（专门化），并按照《办法》做好新专业（专门化）设置的备案工作。

　　我委将适时委托上海市教育评估院组织专家对学校专业（专门化）设置、教学质量及学生就业等方面情况进行评估检查，并将评估检查结果向社会公布。

上海市教育委员会
　　二○○四年十一月十六日



上海市中等职业学校专业设置管理办法（修订）

　　为了贯彻落实《国务院关于大力推进职业教育改革与发展的决定》和上海市教育工作会议精神，坚持以服务为宗旨，以就业为导向,以能力为本位，推动学校依法面向市场自主办学，办出职业教育特色，尽快形成学校在主管单位（学校所属各区、县教育局，各委、局、控股（集团）公司及其它学校主管单位，下同）的统筹领导下，自主设置专业并强化专业质量控制，评估机构提供咨询服务与质量评估，教育行政部门宏观规划指导和监控的中等职业学校专业教学质量保障体系，根据教育部《关于印发〈中等职业学校专业目录〉和〈关于中等职业学校专业设置管理的原则意见〉的通知》（教职成[2000]8号）精神，结合本市实际，现特制定本办法。

　　一、新专业设置的类型

　　根据教育部《中等职业学校专业目录》（下简称《专业目录》，和《上海市中等职业学校试办专业目录》（下简称《试办专业目录》），中等职业学校新专业设置可分为以下三大类：目录内专业（专门化）；目录内专业、目录外专门化；目录外专业（专门化）。设置目录内专业（专门化）是指学校新设置《专业目录》和《试办专业目录》范围内的专业（专门化）；设置目录内专业、目录外专门化是指学校新设置《专业目录》和《试办专业目录》中未列出的专门化；设置目录外专业（专门化）是指学校新设置《专业目录》和《试办专业目录》范围外的专业（专门化）。

　　二、新专业设置的原则

　　（一）中等职业学校的专业设置与调整，要适应本市经济建设、科技进步和产业结构调整的需要，培养德智体美等方面全面发展，具有良好的综合职业能力的知识型技能人才，以满足地区、行业生产、服务第一线工作的需要，满足高等学校尤其是高等职业院校对合格生源的需要。

　　（二）中等职业学校的专业设置与调整，要有利于提高中等职业教育资源的利用率和整体效益，形成科学合理的专业结构布局，增强职业教育的活力和吸引力，鼓励学校办出专业特色，避免不必要的重复设置。

　　（三）中等职业学校的专业设置与调整，要处理好社会需求的多样化、多变性与学校专业教学工作的相对稳定性的关系；处理好学校骨干专业、长线专业与新兴专业、短线专业的关系。

　　（四）中等职业学校的专业设置与调整，应以《专业目录》和《试办专业目录》为依据，并按备案的专业（专门化）名称招生。设置目录内专业、目录外专门化名称要科学、规范，符合专业门类的方向，防止随意性或名称内涵大于专业名称。一般不设置目录外专业（专门化），确需设置《专业目录》和《试办专业目录》以外专业（专门化）的，由上海市教育委员会根据本市产业结构调整和职业岗位变化的需要，会同有关行业部门或委托有关方面，经过行业及专业人才需求专家调研和专家论证，公布试办专业（专门化）名称（编码）及指导性专业教学方案（计划）后，学校方可试办。

　　三、专业设置的条件与要求

　　（一）中等职业学校要遵照教育行政部门及有关行业制定的相关专业教学指导方案（指导性教学计划）和专业设置标准等教学文件，遵循教育规律，根据市场需求、培养目标、职业岗位的要求，科学、规范、有序地设置新专业（专门化），调整与改造老专业，拓宽专业业务范围，不断深化专业内涵改革，推进课程教材改革，突出实践教学环节，强化现代化教学手段的运用。

　　（二）中等职业学校新设置专业必须适应经济建设和社会发展对人才的需求，落实中等职业教育的培养目标，并符合以下条件：

　　1、新设置专业必须符合学校主管部门关于学校的发展规划。

　　2、有专业人才需求调研报告和相关行业、专业的专家论证意见。

　　3、有明确的专业培养目标、业务范围、专业教学的主要内容，以及规范的专业（专门化）名称、修业年限等。

　　4、有科学、规范、完整的专业教学实施方案（计划）和其它必需的教学文件，如专业调研论证报告、专业培养目标描述、专业知识和能力结构分析、教学和课程的进程表、实践性环节教学实施安排、主干课程教学大纲、配套教材等。

　　5、具备该专业必需的开办经费和教室、实验室、仪器设备、图书馆及图书资料、实习（训）场所等基本办学条件。

　　6、有稳定的师资队伍，每个专业一般要有2名以上的具有高级职务的专业骨干教师，以及实践性教学环节指导教师。外聘兼职教师应保持相对稳定。

　　7、有完善的教学管理条件。

　　（三）中等职业学校设置和调整专业数，实行总量控制，年度新设置和调整的专业一般不超过2个，现代化标志性中等职业学校、国家级与省市级重点中等职业学校新设置和调整的专业不超过3个。以上专业数不包括中等职业学校在已经设置的专业下设该专业专门化，设置目录外专业（专门化）及目录内专业、目录外专门化的当年招生数控制在2个班以内。

　　四．职能分工

　　（一）中等职业学校根据经济建设和社会发展需要，在学校主管单位统筹领导下，依法自主设置新专业，根据本办法规定进行备案，并根据需要适时进行专业设置的调整，积极推进专业改革。

　　（二）上海市教育评估院为学校提供信息咨询服务，负责专业设置和管理的有关事务性操作工作，接受上海市教育委员会、学校主管单位和学校的委托对专业进行质量评估。

　　（三）学校主管单位根据本市及本区域、行业的经济发展和专业人才需求，对所属学校的专业建设进行统筹领导和监控。

　　（四）上海市教育委员会根据社会经济发展和专业人才需求，进行专业布局结构的宏观规划、指导与监控。具体为：发布本市中等职业学校的专业目录及设置标准、管理制度等有关规定，发布本市中等职业学校专业建设有关信息及采取的调控措施，推进重点专业和特色专业建设。

　　五．新专业设置程序

　　(一)上海市教育委员会根据教育部颁布的中等职业学校相关专业教学指导方案、《中等职业学校专业目录》及本办法有关规定，发布本市专业设置和建设有关信息；根据社会经济发展的需求，组织专项调研，适时公布目录外试办专业（专门化）名称（编码）及指导性专业教学实施方案（计划）。

　　（二）学校在主管单位统筹领导下根据《专业目录》和《试办专业目录》，研究确定新专业（专门化）设置的方案，认真做好人才需求调研和可行性论证，落实必备的师资力量，配置实验、实训和实习所需的设施设备，并及时按本办法有关规定向上海市教育委员会和主管单位备案，同时对新专业（专门化）进行质量承诺。新专业（专门化）备案的材料主要包括：1、上海市中等职业学校专业（专门化）备案表；2、学校发展规划；3、专业人才需求调及专业（专门化）设置可行性分析报告；4、专业教学方案（计划）及主干课程设置方案；5、专家有关论证报告。

　　（三）学校设置目录内专业（专门化）的实行网上一次性登录备案；设置目录内专业、目录外专门化的需先进行网上预登录备案，经上海市教育委员会委托上海市教育评估院对其名称和编码进行核对归类后再正式登录备案。上海市教育委员会公布目录外专业（专门化）名称（编码）后，学校设置目录外专业（专门化）实行网上一次性登录备案。学校按本办法设置新专业（专门化）的有关材料同时请书面报主管单位备案，并存学校备查。

　　（四）学校新专业（专门化）设置备案通过上海“职成教育在线”网站进行网上登录备案（网址：www.shedu.net），具体有关要求及操作办法另行部署。

　　（五）网上登录备案日程安排如下：每年11月的第三周进行学校次年招生的新设置目录内专业（专门化）的网上一次性登录备案，以及目录内专业、目录外专门化的网上预登录备案；11月的第四周到12月的第三周前进行学校预登录的目录内专业、目录外专门化的核对归类；12月的第四周到12月底前对学校预登录的目录内专业、目录外专门化按核对归类后的有关信息进行正式登录备案。

　　（六）上海市教育评估院统计汇总专业（专门化）设置登录备案情况，为上海市教育委员会宏观规划专业建设，以及招生和学籍管理提供依据。

　　六、专业设置质量评估与监管

　　为规范有序地做好本市中等职业学校的专业设置工作，上海市教育委员会在推动学校面向市场自主设置专业的同时，通过对专业（专门化）教学质量评估检查与监管，促进学校专业办出特色和水平。

　　（一）上海市教育委员会将适时委托上海市教育评估院组织专家对学校专业（专门化）设置、教学质量及学生就业等方面情况进行评估检查，其中对学校设置目录内专业（专门化）在其有一届毕业生时进行抽查；对学校设置目录内专业、目录外专门化在其招生满2年时进行以设置科学性、可行性及教学质量为主的评估检查。以上所指的专业评估结果向社会公布，凡不合格的，给予黄牌警告，经一年整改后仍不合格的，向社会公布。

　　（二）主管单位要切实履行管理职责，制定相应的统筹领导和监管所属的中等职业学校专业设置及建设的有关办法。

　　七、附则

　　（一）执行本办法的中等职业学校指全日制中等专业学校和职业高级中学。

　　（二）中等职业学校单独或与普通高级中学联办的综合高中,应在取得举办普通高中的资质后，按本办法有关规定进行新专业（专门化）备案。

　　（三）本办法自公布之日起执行，由上海市教育委员会负责解释。



论我国证券监管体制的健全与完善

宋绍青


内容提要：随着我国加入WTO,我国经济市场化，国际化程度加深，进程加快。这将促进我国经济的发展，同时我国经济发展受到国际影响面临巨大挑战。证券市场作为金融重要组成部分，其发展状况涉及金融安全，影响全局。证券监管作为证券市场健康发展的重要保障，需要结合具体国情不断健全完善，以适应市场经济的需求。本文试图在分析证券监管基础理论的基础上，通过对我国证券监管的回顾和反思，结合国际化趋势对现行证券监管体制的制度缺陷进行规范、完善，达到风险防范的目的，从而促进市场经济的发展。
关键词：金融安全 证券监管 制度规范 风险防范
一、入世后经济全球化影响下的证券市场
我国的金融市场从形成到现在仅十多年时间，存在诸多问题待以解决。金融市场还不健全完善，我国金融市场规模小、管理不够规范、发展相对落后。加入WTO后，金融市场开放的进程加快. 20世纪后半叶，经济全球化以人们难以预料及前所未有的速度迅猛前进，国与国之间的经济交往依存变得越来越重要。在其进程中，金融国际化已成为经济全球化的最主要表现形式和最本质的内容。世纪之交，中国加快了加入WTO的步伐并取得重要发展，入世后的中国经济将迅速发展。① 然而也面临国际经济风险对我国经济的威胁。经济安全特别是金融安全关系到国家的长远发展。加入WTO后，我国金融安全面临巨大挑战.亚洲金融危机就是生动的一课。② 我国证券市场也将应对一系列市场巨变，维护金融稳定势在必行。
（一）加入WTO对我国金融安全形成挑战。我国金融发展将面临自身素质不高、体制尚不健全的不足和国际力量强力冲击的严峻局面，关系到国家的政治安全与社会安全。
⒈我国现行宏观金融调控面临挑战。在完全的资本流动下，以独立的货币政策实现货币供应量的调控受到制约 。我国现行的宏观货币政策手段，主要通过控制国有商业银行的信贷总量来调控货币供应量，在调控手段上还没有真正实现间接化。[1](P35-37)加入WTO后，国际金融市场的资金供应状况的变化和利率的变动将直接影响我国金融市场和货币供应量，从而增加调控难度，使我国现行宏观调控面临挑战。
⒉金融监管面临挑战。 一方面，随着我国加入WTO，金融日益市场化和国际化，金融风险更加出现不确定性。金融监管部门将面临更加复杂的金融环境。另一方面，我国监管部门在十多年的工作中虽积累了一定经验但一般多为立足国内，缺乏国际金融市场监管经验。再者，对国内金融监管未真正实现间接调控和建立有效的监管体系。国际化进程将加快，国际资本流动将更加频繁。一方面它将促使人民币加快可自由兑换，加大我国对外汇市场的监管难度。另一方面，国际游资和国际资本的非法流出入也可能钻我国金融市场不健全的空子而更加猖獗。，从而加大对我国金融市场的冲击。
⒊尚不健全的金融市场面临挑战。
⒋金融机构的发展也将面临挑战。加入WTO后，我国将逐步取消对外资金融机构的经营业务和地域限制，外资金融机构将快速增加。在国内金融市场还不发达时，外资金融机构的
大量涌入会导致国内金融业竞争加剧，国内企业无法与之对抗，从而不利于民族产业的发展。
（二）我国证券监管须尽快国际化，应对金融风险。依据加入WTO的相关规定，我国
券市场要在5年后对WTO成员国逐步开放。作为金融市场的关键部分，证券市场国际化程度加深加大，证券监管面临挑战。
⒈自身监管体制存在缺陷、不足，[2](P47-50)影响效率、质量。主要表现在：第一，监管层次过于单一，还没形成监管机构、证券业自律与社会舆论等多层次的监管体系。第二，监管缺乏足够的透明性，即投资者很难预测股市政策变动的情况，从而形成难以估量的系统性风险。第三，监管手段运用不科学，监管水平低下存在着计划与市场机制、行政手段与法律手段等运用不协调的现象。
⒉证券市场本身国际化、市场化日益加大，在广度和深度上进一步发展。入世后，市场将发生一系列变化。[3](P20-21)首先是参与主体将更加多样化，国际因素增加，外国竞争者将会出现。其次是证券市场层次将更多样化。其三，证券市场交易品种将更加多样化。外资机构基于在业务能力、市场经验、风险管理乃至资金等方面的竞争优势，会相应地对国内证券市场的金融品种提出超前要求。金融衍生品将会应运而生。
在经济全球化形势下，我国经济发展面临发展机遇的同时也承受着国际风险的冲击压力。在金融市场面临如何确保金融安全 、防范金融风险的环境下，证券监管在保障证券市场健康发展方面担当重任 ，其健全与完善是十分重要的。
二 、证券监管理论的基本阐释
（一）证券监管作为维护证券市场发展的重要举措 ，其实际操作效果显现等均需科学理论的指导，才能够全面系统地审视和剖析实效，以达到最佳效绩的目的。以下就证券监管的必要性及其理念、模式、组织因素等基本理论进行阐述：[4](P30-32)
监管行为及监管机构的出现与存在具有一定的合理性。监管，一般意义上是指为了实现监管目标，监管主体利用各种监管手段对监管对象所采取的一种有意识和主动的干预和控制活动，对监管的必要性 ，即为什么存在监管及其存在意义，有如下几种理论。
⒈市场失灵的。市场失灵的论认为由于市场不完全性的存在，市场失灵不可避免。为了减少市场失灵的影响，需要政府进行干预即需要证券监管部门来弥补市场的缺失。反对者认为这种理论未必能够站住脚，因为市场失灵论强调的只不过是在市场失灵是从市场外寻求一
种力量的帮助来找到均衡点，但这种职能完全不必要设置一个监管者来实现，完全可以以立
法的形式来解决问题。同时，市场是不完全的，但置身于市场中的政府同样是不完全的，有
时政府的不完全更胜于市场的不完全，按照这一理论监管不但不能提高效率，反而会给市场“添乱”。
⒉交易成本论。交易成本论源于新制度经济学的观点，即制度或法律之所以重要，在于
交易双方之间交易成本的客观存在，而监管行为及监 管机构则是为了减少交易成本而存在的。诺贝尔经济学奖得主贝克尔在此基础上认为，法律设计的最优势，法庭来执法时最优的制度根本不需要监管来行使这种职能。与市场失灵论相同，交易成本论同样存在正反两派观点，主张监管存在的人认为，监管好比交易双方之间的媒介，其存在的合理性在于，尽可能的节省交易成本；而反对者认为这一媒介的存在完全没有必要，不仅不会有效地节省交易成本，而且还会带来其他更为严重的问题。
⒊信息不完全论。由于信息具有共享的特点，是一种准公共物品，就像市场只能提供不充足的其他物品一样，市场只能提供不完全的信息，因而获取信息的代价往往是昂贵的。当信息不完全时，由于经济人的有限性和机会主义倾向，会使交易的费用趋于上升，市场效率低下，从而使市场有效配置资源的功能受到限制.所以，在证券监管方面，监管行为和监管机构存在是必要的。
（二）证券监管的理论、监管模式、组织因素。
前已述及，鉴于证券市场上市场本身有时失灵，交易成本的存在、信息的不对称以及法律的不完备使得证券监管在理论上存在必要性和合理性。证券监管付诸于实施需要理念指导、模式选择，更应当具体分析鉴定其组织因素，从而达到内部结构合理，层次分明，发挥实际效用。
⒈树立正确的证券监管理念。[5](P110)理念 一词是法理学、法哲学上的用语，与精神、思想词义相近。一般理解，理念是一种理性的认识，是上升到一定理论高度的观念 。也可以说是指导思想、目标或原则。
⑴证券监管理念的提出。监管理念是监管者开展监管工作的目的、要求和行动指南，是证券监管工作的指导思想。正是基于此，证券市场上各国对理念的共同认识，1998年9月证监会国际组织在内罗毕会议上通过了一项国际监管的标准——《证券监管的目标》。监管理念的提出，让我们对证券监管有一次全面系统地审视和剖析，这对证券监管大有裨益，有利于证券市场真正走上规范和健康发展的道路。
⑵证券监管理念的运用。监管理念虽然并不做为监管要素，但每个监管要素都受其影响，渗透在每一人监管要素之中，并且自始至终贯彻在整个证券监管的过程中，发挥着指导的作用。
⒉证券监管的模式选择。即监管主体怎么监管。不同的监管理念决定不同的监管模式。
从世界各国来看，证券监管模式无外乎是政府主导型、行业自律型和以由政府监管和行业自律相结合的中间型三种。[6](P38)
⑴政府主导型模式，即由政府成立专门监管机构进行集中统一的监管，行业自律在监管
活动过程中发挥作用。我国和美国均属于政府主导型。
⑵行业自律型模式，即主要由于行业协会自律组织进行证券监管，具有灵活、及时、准确等政府主导型不及的优点，政府在监管过程中处于宏观调控，创造良好市场环境的角色。英国等欧洲一些国家属于行业自律型 。
⑶政府监管和行业自律相结合型。即由于前两者均存在一定的缺陷，所以，采取综合运用政府主导和行业自律的各个优势，弥补其不足与缺陷，从而互相取长补短，此种类型为大多数国家所采用。
⒊证券监管的组织因素为其运行的基础保障。主要包括监管主体、监管目标、监管对象和监管手段等四方面因素，构成监管体系的基础，。
⑴监管主体，即有谁监管。
⑵监管目标，即为什么监管。
⑶监管对象，即监管什么。
⑷监管手段，即怎样监管。
经过时间验证的大量理论表明证券监管是必要的，也是重要的．合理恰当的监管将有利于证券市场的健康发展，更有利于国民经济的发展。同样，唯有以科学理论指导的监管体系才能起到应有的保障作用。
三、对我国证券监管的回顾和反思
中国证券监管体制是伴随着证券市场的产生和发展而逐步建立起来的．证券市场由于建立时间短暂，各种制度体系尚未健全完善，许多问题亟待解决；与之伴生的证券监管体制也具备了证券市场的一些弊端，同时由于自身的特殊性，其不健全、不完备更为严重。亟待结合实际，立足于世界，认真分析其弊端之所在，并加以科学理论的指导改革，以达到建立完善的证券监管体制目标，服务市场发展。