关于深入学习贯彻《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》的通知
中国保险监督管理委员会
关于深入学习贯彻《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》的通知
保监发〔2009〕66号
各保监局，会机关各部门，中国保险行业协会，各保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司:
2009年以来，全行业认真贯彻落实全保会和监管会“防风险、调结构、稳增长”的决策部署，保险市场实现了良好开局。为推动保险业平稳健康发展，根据中央要求，保监会制定了《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》（以下简称两个准则），并于3月3日印发各单位。认真学习贯彻两个准则，坚持依法合规监管和经营，着力规范监管行为和从业行为，切实维护良好的市场秩序和广大保险消费者的利益，对于提振行业信心，防范化解风险，保持平稳健康发展具有积极的保障作用。为抓好两个准则的学习贯彻，现就有关事项通知如下：
一、高度重视，切实加强组织领导。各单位党委、领导班子要充分认识在新形势下颁布实施两个准则的紧迫性和重要性，把学习贯彻准则列入议事日程，认真研究部署。主要负责人要带头学习贯彻，亲自指导检查；分管领导具体负责，抓好跟踪落实。要把学习贯彻准则列入党风廉政建设和风险防控的目标任务中，构建党委、领导班子统一领导，纪委监察、人事教育、内控合规等部门及工会、团组织分工负责、密切配合，干部员工积极参与的工作格局，从组织上、机制上确保常抓不懈。保监会将督促、指导各单位落实有关措施。保险行业协会要在广泛征求意见的基础上尽快出台《保险从业人员行为准则》的实施细则，细化要求，增强可操作性。
二、周密部署，广泛学习宣传。各单位党委宣传和人事教育部门要把学习宣传两个准则纳入宣传教育总体部署中，组织全体干部员工学习领会准则的基本内涵和具体要求。要积极运用网络论坛、墙报板报、内部刊物等媒介平台，采取集中辅导和自学相结合，领导宣讲和座谈讨论相结合，典型示范与反面警示相结合等多种形式开展学习宣传活动，务求使干部员工熟悉条文、掌握内容。要注意把学习宣传准则与学习实践科学发展观活动和作风建设、行风建设有机统一起来，以贯彻落实准则、规范职业行为的实际行动巩固、扩大学习实践科学发展观活动的成果。保监会纪委、会机关纪委将在会机关和部分派出机构开展《保险监管人员行为准则》宣讲，各保监局也要组织开展学习宣讲；各公司要结合自身实际，在公司系统开展《保险从业人员行为准则》的学习宣讲和知识测试；保监局、保险公司、保险行业协会要加强宣传，让保险消费者知悉两个准则，自觉接受社会监督。
三、务求实效，结合日常工作抓好落实。两个准则是保险监管人员和从业人员必须遵守的基本行为规范，是普遍适用的原则性规定。各单位要突出重点，针对不同部门、岗位的特点，提出具体明确的要求，落实到人、规范到岗，把准则贯彻到监管工作和业务流程中去。保监会机关各部门和派出机构要围绕正确行使监管权力，按照《保险监管人员行为准则》进一步规范行政许可、行政处罚和现场检查等行为，提高监管效能和水平。各公司要根据《保险从业人员行为准则》，修订完善各项规章制度，把准则细化分解到承保理赔、财务管理、资金运用和销售服务等关键环节及重点岗位；纪检监察、风险管理和内控合规等主管部门要切实发挥职能作用，综合运用专项检查、效能监察和审计稽核等手段，强化执行和管控，切实防范违规决策、违规操作和腐败带来的损失和风险。
四、加强考核评价，做到奖优罚劣。考核评价是贯彻执行两个准则的重要环节。各单位要把遵守和执行准则的情况，纳入到监管机关干部考核和保险公司员工业绩考核中，特别是作为领导干部考核评价的重要内容，全面衡量；要注意与党风廉政建设责任制、风险防范和案件防控责任制的考核相结合，研究探索合理有效的量化考核指标。要积极开展评优创先活动，对模范执行准则、表现突出的人员和单位，予以宣传表彰；对违反准则规定的，要教育批评，情节严重的依据有关规定严肃处理，形成奖优罚劣的正确导向，营造自觉遵守准则的良好氛围。各单位要就准则贯彻执行情况安排自查自纠，保监会纪委将对部分保监局和保险公司进行抽查，保险行业协会要开展监督检查。
中国保险监督管理委员会
二○○九年五月十九日
大连市重大装备制造企业危险作业项目安全管理规定
辽宁省大连市安全生产监督管理局
大连市重大装备制造企业危险作业项目安全管理规定
大安监发〔２００7〕22号
关于印发《大连市重大装备制造企业危险作业项目安全管理规定》的通知
各区市县安全生产监督管理局、各相关单位：
为加强重大装备制造企业安全管理工作，防止发生各类生产安全事故，保障作业人员生命安全，根据国家安全生产有关法律、法规及标准，结合我市重大装备制造企业生产实际，我局制定了《大连市重大装备制造企业危险作业项目安全管理规定》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
大连市安全生产监督管理局
二○○七年二月一日
大连市重大装备制造企业危险作业项目安全管理规定
第一条 为加强重大装备制造企业安全管理，防止发生各类生产安全事故，保障作业人员生命安全，根据国家安全生产有关法律、法规及标准，结合我市重大装备制造企业生产实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于大连市行政区域内从事重大装备制造企业生产作业全过程的安全管理工作。
本规定所称重大装备制造企业，是指从事大型船舶修造、重型机械制造等，其产品具有吨位重、尺寸大、形状不规则等特点的生产制造类型企业。
本规定所称危险作业项目，是指重大装备生产制造过程中具有较高危险性、可能对从业人员造成人身伤害的作业内容或生产任务。具体包括：高处作业、密闭仓室作业、导电性能良好作业场所临时用电、易燃易爆场所动火、高大产品组立、大型构件吊装、针对重大危险源施工作业等。
第三条 重大装备制造企业必须贯彻执行国家安全生产有关法律、法规、标准和本规定，高度重视危险作业项目的安全管理工作，坚持“分级管理，分线负责”的原则，对危险作业项目实施“全员参与，全面受控”的安全管理，创造良好的生产作业条件，保障从业人员的生命安全。
第四条 重大装备制造企业不得超生产制造能力、营业执照范围承揽危险作业项目。不得将危险作业项目发包给不具备生产制造能力的企业。
第五条 重大装备制造企业在进行危险作业项目投标、签订危险作业项目合同前，应当组织有关工程技术人员和安全管理人员对其项目生产制造过程安全生产条件进行可行性论证。在确认本企业生产制造能力能够满足其项目安全生产要求的条件下，方可进行投标和签订合同。
项目负责人负责安全可行性论证组织工作，并对论证结果负责。
第六条 生产工艺设计人员在进行危险作业项目工艺设计过程中，应当充分考虑整个生产过程的安全生产条件。对于安全生产条件薄弱的工序和环节，应当从工艺设计方面考虑安全防范措施。
第七条 重大装备制造企业应当制定危险作业项目安全技术措施方案审批管理制度。建立“谁组织生产作业，谁制定安全措施”、“谁批准方案实施，谁负责措施落实”的审批管理体制，并且，要落实批准、审查安全技术措施方案的责任。
第八条 项目负责人应当组织工程技术人员和安全管理人员研究、制定危险作业项目安全技术措施方案。安全技术措施方案应当对生产各工序、环节的危险因素进行认真辨识和详细分析，同时要为保证生产安全，提出有效的安全技术措施。
项目负责人要对安全技术措施方案的可行性负责，并且，要对组织落实安全技术措施负责。
第九条 危险作业项目安全技术措施方案应由项目负责人批准后，按照“分级管理，分线负责”的原则，报安全管理部门审查同意后方可实施。危险作业项目安全技术措施方案未经安全管理部门审查同意，危险作业项目不得施工作业。
安全管理部门负责监督安全技术措施方案的实施。
第十条 危险作业项目施工作业前应当进行书面安全技术交底，实施项目负责人或技术负责人、工段长、班组长、作业人员等安全技术层层交底，并履行层层签字手续。安全技术交底书应当存档备案。
第十一条 项目负责人应组织制定危险作业项目事故应急救援预案，并要组织预案演练，保证事故发生时能及时启动应急预案实施救援，将事故损失降至最低。
第十二条 高处作业人员必须按规定，穿戴劳动保护用品。并要熟悉现场环境和掌握施工安全要求，确认安全措施落实后方可施工。高处作业过程中应设专人对作业人员进行监护。患有职业禁忌症、年老体弱、疲劳过度、视力不佳、酗酒等人员，不得从事高处作业。
第十三条 项目负责人在组织作业人员进入密闭仓室施工作业前必须对密闭仓室实施通风、换气，在作业过程中应当保证通风、换气率符合国家相关标准的要求。并应根据生产作业特点，交待安全注意事项和应急逃生知识，按有关规定严格控制进入密闭仓室作业人数。
第十四条 导电性能良好作业场所临时用电必须符合国家电气安全标准的要求。不得使用Ⅰ类手持电动工具，使用Ⅱ类手持电动工具时应当配备漏电保护器。电焊机应当设置在作业场所之外，并且配备漏电保护器。要定期对电气设备和安全装置进行维护、保养和绝缘性能检测。
第十五条 从事大型产品构件组立、吊装等危险作业时，应当划定作业现场安全区域，严格执行国家有关吊装、起重标准的要求。吊装过程中应保证构件的稳定性，并有专业人员实施现场统一指挥，作业人员应当服从现场统一指挥和调度，应有专职安全管理人员进行现场监督。不得在强风、雷雨、迷雾等恶劣气候条件下组织作业人员从事脚手架搭设、船舶分段合拢、大型构件吊装等露天施工作业。
第十六条 易燃易爆场所动火作业必须严格执行动火审批管理制度。针对重大危险源的施工作业必须严格执行相关的安全管理规定。
第十七条 其它装备制造企业危险作业项目安全管理工作可参照本规定执行。
第十八条 本规定由大连市安全生产监督管理局负责解释，自下发之日起施行。
关于对环保总局连坐制度合法性的质疑
协力律师事务所上海总部 刘军 律师
10月18日，国家环保总局称：东方金铅未批先建并在环保设施未完善的情况下擅自投入试生产，严重违反了《中华人民共和国环境影响评价法》和《建设项目环境保护管理条例》的相关规定，危害了群众的身体健康，建议地方政府对该企业依法严肃处理。在整改期间，国家环保总局对焦作市辖区内各类新建项目暂缓审批。
“这是一种‘连坐’制度”，环保系统人士评价说，这才是环保总局的杀手锏——必须要强力介入地方政府的经济项目立项和运行环节，触动它们的核心利益，才有可能使环保工作获得地方政府的高度重视。
而在全面暂缓焦作新项目审批之前，环保总局只在去年整顿违规电厂过程中，实施过类似政策。
该局新闻发言人潘岳当时表示，环保总局拟推出环保违规连坐制，即一旦发现下属单位企业出现违法违规电站项目，或者未及时补办违法违规项目环境影响评价审批报告，则违规企业单位及其上级集团公司(母公司)所申报的电站项目将一律不被受理。
随着东方金铅案发，这项“违规连坐”制度已经开始扩展至地方政府领域。
“环保部门将坚决贯彻执行《环境影响评价法》，切实加大环境执法力度，严肃查处各类危害环境安全的地方保护主义行为。”环保总局有关官员强调。
本律师认为环保总局的连坐制度缺乏法律依据，其合法性有待探讨。环保总局的连坐是指受东方金铅案的影响，环保总局对焦作市辖区内各类新建项目暂缓审批，其目的无非是对焦作市不严格按照环保有关法规对建设项目审批的一个惩罚。可谓用心良苦。但其他需要环保审批的项目与东方铅案并没有法律上的因果关系，焦作市其他企业的建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表只要符合审批形式程序要求且材料齐备的，主管的环保局就应该进行审批，并对满足环保法的要求项目予以批准。环保总局暂缓审批的做法严重违反行政许可法，属于行政不作为。有关企业如向环保局提交环保审批申请，环保局以暂缓审批为由拒绝审批无疑构成行政不作为。有关企业可以采取行政复议或进行行政诉讼，要求环保局依法审批。
由于环境执法一度流于形式，环保法律法规也一度成为一纸空文，现在循环经济成为经济发展的新主张，加强环境执法遂成为必然趋势。但真理向前迈进一步就成了谬误。遗憾的是中国某些政府部门总喜欢非左即右，“严打”时顶多判三年的可能判五年八年；“严打”过后至少判五年八年可能反而判了三年。环保审批不严格时，未经审批就可以上马；环保审批严格时，应该审批的反而暂缓审批。不知这是否也可以算得上中国特色之一。