广东省深圳市政府


深圳市证券业电话自动委托交易业务管理暂行规定
深圳市政府



第一条 为规范深圳市证券业电话自动委托交易业务，保护投资者利益，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》制定本规定。
第二条 深圳市证券业电话自动委托交易业务的审批，管理和监督职能由中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）行使。
第三条 电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者可通过普通电话，按照该系统发出的指示输入客户委托指令，以完成证券买卖委托和有关的信息查询的一种委托方式。
通过终端和触摸屏进行证券买卖委托的，也适用本规定。
第四条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，须向主管机关提交下列材料：
一、开办电话自动委托交易业务申请书；
二、开办电话自动委托业务的场地、规模、硬件设施、通讯设施以及软件系统等的说明材料；
三、与电话自动委托业务有关的内部管理制度和操作规程；
四、有关管理与操作人员的简历、技术职称证明。
第五条 主管机关在对前条所述申请进行审查并派员实地查验后，应在自申请日起30日内作出批准或不予批准的决定。主管机关作出不予批准的决定，应说明理由。
主管机关认为证券商提交的申请材料不全，或条件不具备，可责令其补交材料或改善条件，审批期限自材料补交齐日起算。证券商依主管机关的决定改善条件的，应在条件改善后重新申请。
第六条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，必须具备下列条件：
一、有专用的电脑机房。机房及其设施的安装必须符合标准，特别是要符合消防和其他安全要求，并且在面积、温度、湿度、工作条件等方面能确保电脑的正常工作。
二、有健全的内部管理制度和操作规程。
三、有至少三名以上熟练的电脑系统操作及维护人员，其中至少有一名电脑工程师。
四、有5台以上的工作电脑。有20条以上的电话线路，其中至少有10条以上的外线。
五、要配备（ＵＰＳ）不间断电源或其他备用的供电设施。
六、电话自动委托系统须经专业技术机构或部门书面鉴定并经主管机关验收。
第七条 证券商应每月对系统进行一次例行检测，并将检测结果报告主管机关。
第八条 证券商在开办电话自动委托业务的同时，应保留当面委托业务。
当电话自动委托系统出现故障时，证券商必须及时恢复当面委托业务。
第九条 电话自动委托交易所有资料的软盘至少应保持五年以上。
前项资料包括：电话委托记录，保证金和证券总帐、明细帐、成交记录、对帐单等。
第十条 为保证系统连续地不中断地工作，电话自动委托交易系统必须采用双机运行。每天交易的数据资料要有两套备份，备份资料须保存于不同地点，以确保资料的安全。
第十一条 客户使用电话自动委托交易系统，须先在证券商处开户。客户办理开户时须按证券商的要求提供真实的资料，否则对由此引起的后果应承担责任。
第十二条 客户办理开户时须与证券商订立电话自动委托交易使用合同。合同采用标准合同的形式，对下列事项加以约定：
一、风险提示条款；
二、系统出现故障导致委托不能送入撮合系统的责任承担；
三、交易密码失密导致非客户的买卖行为的责任承担；
四、客户办理消户和转户的有关事项；
五、双方提供的股务种类、方式；
六、违约责任及其承担方式。
如果双方认为有其它须约定的事项，可在合同中列加条款或另行加以约定。该约定对双方有同等的约束力。
前项电话自动委托交易使用合同的内容不得与本规定及其他有关法规相抵触。
第十三条 客户在开户时须自行设定并掌握交易密码，并对交易密码的失密自行负责。
如果能证明失密发生于证券商的环节，该证券商或其他有关人员对密码的失密负有责任，该证券商或有关的责任人员应承担客户因此而遭受损失的责任。客户对此负有举证责任。
第十四条 电话自动委托交易系统出现故障而使委托不能输入撮合系统的，如果该故障属不可抗力，得免除证券商的责任。
第十五条 电话自动委托交易采用全额保证金的方式进行。
第十六条 电话自动委托交易系统使用统一的代码和操作规程。
标准合同的印制，代码和操作规程由证券商联席会议依照本规定订定，报主管机关批准后实施。
第十七条 客户的电话委托如果成交，证券商应于当日完成股票和款项的清算，在不超过Ｔ＋2日完成交割，并打印好成交报告书以备客户查询和领取。
第十八条 证券商必须按照其与客户约定的时间和方式向客户寄送成交报告和对帐单。客户如对上述资料有疑问，应在收到信件的两周内向证券商查询，否则视为确认。
第十九条 客户开户时须预留印签。客户办理提款时须核对印签并出示本人的有效证件、有代理人的必须提供有效的委托证明和代理人的有效证件，并由证券商责任人员验证登录后方可办理提款。
前项代理人代理时提供的委托证明须经公证机关公证。
第二十条 证券商对其过错行为造成的客户损失应承担赔偿责任。赔偿费在交易损失准备金里开支。
第二十一条 证券商有违反本规定的，依《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》以及其他有关规定予以处罚。
第二十二条 电话自动委托交易中发生的纠纷，由当事人根据国家有关法规采取协商、仲裁或司法等方式解决。
第二十三条 本办法由主管机关解释。
第二十四条 本办法自公布之日起施行。



1991年1月1日
黑龙江省人大常委会


黑龙江省商品市场管理条例
黑龙江省人民代表大会常务委员会


（黑龙江省第九届人民代表大会常务委员会第19次会议于2000年10月20日通过，自2000年12月1日起施行，1993年7月21日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第四次会议通过的《黑龙江省城乡集市贸易条例》同时废止）

第一章 总则
第一条 为培育、发展商品市场（以下简称市场），维护市场秩序，保护市场开办者、市场经营者、商品经营者和消费者的合法权益，根据有关法律、行政法规规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称市场，是指有固定场地和设施，有多个独立核算、独立承担法律责任的商品经营者入场经营各类生活资料和生产资料的现货交易场所。
本条例所称市场开办者，是指依法投资开办市场的自然人、法人和其他组织。
本条例所称市场经营者，是指从事市场物业管理，出租市场场地和设施，代表市场进行民事活动的自然人、法人和其他组织。
本条例所称商品经营者，是指在市场内从事商品经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。
第三条 凡在本省辖区内开办、经营市场，在市场内从事商品交易、提供服务，对市场进行监督管理的，应当遵守本条例。
第四条 各级人民政府应当将市场建设纳入城乡建设规划，组织、协调、督促有关部门做好市场的管理和服务工作，培育和发展市场。
第五条 在市场内从事商品交易和服务活动，应当遵守诚实信用、公平交易、平等竞争、文明服务的原则。
第六条 各级工商行政管理部门是本辖区内主管市场监督管理和行政执法的职能部门。
各级公安、税务、卫生、农业、畜牧、物价、质量技术监督等部门在各自职责范围内，依法对市场进行监督管理。

第二章 市场开办
第七条 市场的设置应当遵循统筹规划、合理布局、节约土地、保护环境、有利生产、方便生活、活跃流通的原则。
第八条 新建、改建市场应当经县级以上人民政府或者其授权部门批准后，到县级以上工商行政管理部门申请办理名称预先核准登记，开业前办理营业执照。
大、中型市场在新建、改建前应当进行可行性论证。
第九条 开办市场应当具备下列条件：
（一）符合城乡建设规划；
（二）有相应的场地、设施和资金，建筑设施符合设计规范；
（三）具备必要的交通、安全、卫生、消防、通风条件；
（四）法律、法规规定的其他条件。
第十条 市场开办者申请办理营业执照应当提交下列文件：
（一）登记注册申请书；
（二）名称预先核准证明；
（三）县级以上人民政府或者其授权部门的批准文件；
（四）土地、房屋等权属证明或者占道审批文件；
（五）市场负责人的身份证明；
（六）开办市场资金证明；
（七）联合开办市场各方共同签署的协议书；
（八）法律、法规规定的其他有关文件。
第十一条 依照本条例第八条规定设立的市场，任何单位和个人不得侵占，未经批准不得拆迁。
确需拆迁、撤销、改建市场或者合并、分立市场的，应当妥善安置商品经营者。
第十二条 市场登记事项发生变更或者终止营业，市场开办者应当于登记事项变更或者终止营业前30日内到原登记机关办理变更或者注销手续。

第三章 市场经营和商品经营
第十三条 市场经营者、商品经营者正当的经营活动受法律保护，任何单位和个人不得干预。
市场经营者、商品经营者有权拒绝任何单位和个人非法收取费用或者摊派人力、物力、财力。对于侵犯其合法权益的行为，有权向有关机关举报、申诉或者依法向人民法院起诉。
禁止任何非法经营市场行为。
第十四条 市场经营者应当遵守下列规定：
（一）遵守有关法律、法规规定，服从工商行政管理等有关行政执法部门的监督管理；
（二）建立市场内部管理机构，在有关部门的监督指导下，建立健全防火、卫生、治安等规章制度，配备专职人员和有关器材设备，并负责市场安全防范管理，改善市场环境；
（三）承担市场划行分类、设置公平计量器具等日常服务性管理工作；
（四）依法报送统计资料。
第十五条 市场经营者向商品经营者出租、出售摊位，应当遵循公开、公平的原则，与商品经营者依法签订合同。
市场经营者对商品经营者不得实施处罚，不得采取强制措施，不得收取合同约定之外的费用。
第十六条 市场经营者提供存储、通讯和运输等有偿服务，应当到工商行政管理部门申请办理营业执照或者变更登记。
第十七条 商品经营者应当遵守下列规定：
（一）持有营业执照；
（二）悬挂营业执照或者工商行政管理部门核发的标志；
（三）按照工商行政管理部门核定的经营范围经营；
（四）按照指定的场地经营；
（五）明码标价；
（六）按照有关规定出具信誉卡；
（七）按照国家规定缴纳管理费。
第十八条 商品经营者销售国家实行专营、专卖和许可证管理的商品，应当持有并出示有关证明。
出售旧机动车应当凭牌照和有关证明，在指定场所交易。
第十九条 商品经营者对实行包修、包换、包退的商品在保质期内出现质量问题，应当依照有关规定承担包修、包换、包退的责任。
第二十条 禁止交易下列物品：
（一）走私贩私物品；
（二）枪支、弹药、管制刀具和爆破器材；
（三）国家以及省规定禁止交易的野生动物、植物及其产品；
（四）非法出版物；
（五）未经检验、检疫的动物及其产品；
（六）有毒、有害的食品；
（七）没有检验合格证或者不符合保障人体健康和人身财产安全的标准和要求的商品；
（八）变质、失效的商品；
（九）国家明令淘汰并停止销售的商品；
（十）法律、法规规定禁止交易的其他物品。
第二十一条 禁止商品经营者的下列行为：
（一）假冒他人的注册商标；
（二）擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品；
（三）擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品；
（四）在商品上伪造或者冒用认证标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示；
（五）采用贿赂手段销售商品；
（六）利用广告和其他方法对商品的质量、制作成份、性能、用途、生产者、有效期、产地等作引人误解的虚假宣传；
（七）侵犯其他商品经营者的商业秘密；
（八）欺行霸市、强买强卖、骗买骗卖、哄抬物价、欺诈销售；
（九）在商品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，以不合格商品冒充合格商品；
（十）使用不合格计量器具、利用计量器具作弊或者销售的商品数量不足；
（十一）法律、法规规定禁止的其他经营行为。
第二十二条 经纪人在市场内从事经纪活动，应当持有合法的资格证书和营业执照。
第二十三条 举办展览会、订货会等各种商品展销活动，应当依照国家有关规定到工商行政管理部门登记。

第四章 监督管理
第二十四条 工商行政管理部门在市场监督管理中履行下列职责：
（一）宣传贯彻执行有关市场监督管理的法律、法规和规章，制定相应的管理制度和具体措施；
（二）依法确认、检查市场开办者、市场经营者和商品经营者的主体资格、经营行为和商品的合法性；
（三）受理消费者申诉，组织调解经济纠纷；
（四）保护合法经营，查处违法行为，维护市场交易秩序；
（五）组织创建文明市场；
（六）法律、法规规定的其他职责。
第二十五条 工商行政管理部门在依法查处违法行为时，可以采取下列措施：
（一）调查和询问当事人和证人；
（二）查阅、复制、拍照、扣留、封存与违法行为有关的合同、帐册、文书和其他有关资料；
（三）根据法律、法规规定责令暂停销售或者封存、扣留与违法行为有关的物品；
（四）法律、法规规定的其他措施。
第二十六条 工商行政管理部门对于侵犯市场开办者、市场经营者、商品经营者合法权益的行为有权予以制止。
第二十七条 工商行政管理部门按照国家规定的范围和标准对商品经营者收取管理费。
第二十八条 公安部门负责市场的消防和治安管理，督促检查市场经营者做好市场的安全防范工作。
第二十九条 行政执法人员应当依照有关法律、法规、规章的规定对市场进行监督管理，秉公执法、文明执法。不得刁难、勒卡，不得乱收费、乱罚款。

第五章 法律责任
第三十条 违反本条例规定，有下列行为的，由工商行政管理部门给予处罚：
（一）违反第八条第一款、第十六条、第十七条第（一）项和第二十二条规定的，责令停止经营活动，没收违法所得；对法人或者其他组织违法行为情节较轻的，处1000元以上5000元以下罚款，情节较重的，处5000元以上1万元以下罚款，情节严重的，处1万元以上2万
元以下罚款；对个人处500元以上1000元以下罚款；对具备条件的，责令限期补办营业执照。
（二）违反第十四条第（二）项、第（三）项规定的，给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处2000元以上2万元以下罚款。
（三）违反第十七条第（二）项规定的，对法人或者其他组织给予警告，处500元以上1000元以下罚款；对个体工商户给予警告，经警告不改正的，处50元以上100元以下罚款。
（四）违反第十七条第（三）项规定的，给予警告，没收违法所得；对法人或者其他组织违法行为情节较轻的，处1000元以上5000元以下罚款，情节较重的，处5000元以上1万元以下罚款，情节严重的，处1万元以上2万元以下罚款；对个体工商户处20元以上500元
以下罚款。
（五）违反第十七条第（四）项规定的，给予警告，对法人或者其他组织处100元以上1000元以下罚款，对个体工商户处10元以上100元以下罚款。
（六）违反第十七条第（六）项规定的，责令改正，处50元以上100元以下罚款。
（七）违反第十七条第（七）项规定的，给予警告，责令限期补缴；逾期不缴的，处应当缴纳管理费1倍以上2倍以下罚款。
（八）违反第十九条规定的，责令改正；拒不改正的，处100元以上2000元以下罚款。
第三十一条 违反本条例第十二条规定的，由工商行政管理部门依照国家企业登记管理的有关规定给予处罚。
第三十二条 违反本条例第十五条第二款规定的，由工商行政管理部门给予警告；给商品经营者合法权益造成损害的，依法予以赔偿。
第三十三条 违反本条例规定，有下列行为的，由工商行政管理部门和有关部门依照法律、法规规定的职责予以处罚：
（一）违反第十七条第（五）项规定的，给予警告，经警告不改正的，处50元以上100元以下罚款。
（二）经营本条例第二十条第（一）项规定禁止交易物品的，没收物品，没收销货款，处物品等值20％以下罚款。
（三）经营本条例第二十条第（二）项规定禁止交易物品的，没收物品，没收销货款，处1000元以上3万元以下罚款。
（四）经营本条例第二十条第（三）项规定禁止交易物品的，没收实物和违法所得，可以并处相当于实物价值1倍以上10倍以下罚款。
（五）经营本条例第二十条第（五）项规定禁止交易物品的，依照《中华人民共和国动物防疫法》等有关法律、法规的规定给予处罚。
（六）经营本条例第二十条第（六）项规定禁止交易物品的，责令停止经营，立即公告收回已售出的食品，并销毁该食品，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处1000元以上3万元以下罚款；情节严重的，吊销卫生许可证。
（七）有本条例第二十一条第（八）项规定行为的，给予警告，有违法所得的，没收违法所得；情节较轻的，处200元以上500元以下罚款；情节较重的，处500元以上1000元以下罚款；情节严重的，处1000元以上2000元以下罚款，并责令停止营业，扣缴或者吊销
营业执照。
（八）有本条例第二十一条第（十）项规定行为，使用不合格计量器具、利用计量器具作弊的，没收计量器具和违法所得，可以并处400元以上2000元以下罚款；商品数量不足的，责令补足商品、补偿损失，处短少商品货值1倍以上10倍以下罚款。
第三十四条 违反本条例第十八条第一款规定的，由有关部门依照有关法律、法规的规定给予处罚。
违反本条例第十八条第二款规定，无牌照和有关证明出售旧机动车的，公安部门和工商行政管理部门不予办理交易、过户手续；未在指定场所交易旧机动车的，由工商行政管理部门处100元以上200元以下罚款。
第三十五条 经营本条例第二十条第（四）项规定禁止交易物品的，由出版行政部门依照有关法规的规定给予处罚。
第三十六条 经营本条例第二十条第（七）项、第（八）项、第（九）项规定禁止交易的物品和有本条例第二十一条第（三）项、第（四）项、第（九）项规定行为的，依照《中华人民共和国产品质量法》、《黑龙江省产品质量监督管理条例》的规定给予处罚。
第三十七条 有本条例第二十一条第（一）项、第（二）项、第（五）项、第（六）项、第（七）项规定行为的，由工商行政管理部门依照《中华人民共和国反不正当竞争法》、《黑龙江省反不正当竞争条例》的规定给予处罚。
第三十八条 违反本条例第二十三条规定的，由工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，并处5000元以下罚款。
第三十九条 拒绝、阻碍行政执法人员依法履行职务的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》规定进行处理。
第四十条 对违反本条例规定行为的行政处罚涉及两个以上部门的，应当按照各自的职责权限依法进行。
对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第四十一条 工商行政管理部门和有关部门的行政执法人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等渎职侵权行为尚未构成犯罪的，由其所在单位或者有关部门给予行政处分。对他人的合法权益造成损害的，依法予以赔偿。
第四十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
逾期不申请行政复议，也不提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十三条 违反本条例规定构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则
第四十四条 对城乡大集、早晚市场、摊区市场的管理参照本条例的规定执行。
第四十五条 本条例由省工商行政管理部门负责应用解释。
第四十六条 本条例自2000年12月1日起施行。1993年7月21日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第四次会议通过的《黑龙江省城乡集市贸易条例》同时废止。



2000年10月20日